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澳门葡京线上注册:北京市证监局将酌情采取进一步措施

时间:2022/11/30 19:18:02   作者:   来源:   阅读:10   评论:0
内容摘要:继11月25日多家证券公司被集中处罚后,监管部门29日又对国信证券、宏信证券等四家证券公司或员工开出了罚款。据中国和新加坡粗略统计,近两周有16家证券公司或从业人员被罚款,高峰期有8家证券公司被采取行政监管措施。国信证券收到了两张罚单,澳门葡京线上注册:总经理空缺被警告了22个多月今年8月,刚刚成为央企下属证券公司的国...
继11月25日多家证券公司被集中处罚后,监管部门29日又对国信证券、宏信证券等四家证券公司或员工开出了罚款。据中国和新加坡粗略统计,近两周有16家证券公司或从业人员被罚款,高峰期有8家证券公司被采取行政监管措施。

国信证券收到了两张罚单,澳门葡京线上注册:总经理空缺被警告了22个多月

今年8月,刚刚成为央企下属证券公司的国信证券在29日收到了两张罚单。北京市证监局通报,截至目前,国信证券总经理缺勤超过22个月,未任命符合条件的人员担任总经理,不符合《证券基金运营机构董事、监事、高级管理人员和从业人员监督管理办法》第三十四条的规定。对此,北京市证监局采取行政措施,向国信证券发出警告信。

北京市证监局也提到,鉴于国信证券总经理长期缺位,不利于正常的公司治理,前期北京市证监局多次向国信证券发出催函和注意函,国信证券必须高度重视,认真落实监管要求,并尽快任命符合条件的人员担任总经理。北京市证监局将酌情采取进一步措施。

国信证券原来是华融证券,后来换了控制权。国信资本持有华融证券71.99%的股份。中国华融不再持有相关股份,并于今年8月正式更名。


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